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千億中融基金股權變更,國聯(lián)證券“一控”落地“一牌”在途

2023-04-22 22:05:03 21世紀經(jīng)濟報道 21財經(jīng)APP 見習記者黎雨辰

21世紀經(jīng)濟報道 見習記者黎雨辰 北京報道

4月21日晚,國聯(lián)證券發(fā)布了關于收購中融基金75.5%股權獲中國證監(jiān)會核準的公告。

公告稱,中國證監(jiān)會于網(wǎng)站披露了《關于核準中融基金管理有限公司變更主要股東、實際控制人的批復》,核準公司成為中融基金主要股東,對公司依法受讓中融基金56625萬元出資無異議。

考慮到早在2020年國聯(lián)證券便已參股中?;?,此次對中融基金股權收購的完成,意味著國聯(lián)證券正式實現(xiàn)了對兩家基金公司的“一參一控”。在公司資管業(yè)務2022年逆勢增長后,公司的財富管理能力或又將持續(xù)補強。

而在“一牌”方面,記者注意到,證監(jiān)會在今年2月也已對國聯(lián)證券申請設立資管子公司提出了反饋意見。4月3日,國聯(lián)證券董事長、總裁葛小波在2022年業(yè)績說明會上指出,未來資管子公司和中融基金將基于各自的現(xiàn)行優(yōu)勢和資源稟賦,推動差異化發(fā)展。

優(yōu)績基金“入袋”

公開資料顯示,中融基金2013年5月16日獲證監(jiān)會批準設立,目前注冊資本為7.5億元。旗下?lián)碛袡嘁?、固收、?shù)量、策略四大業(yè)務條線,具有QDII基金管理人、保險資金投資管理人等業(yè)務資格。

從近期業(yè)績來看,中融基金的表現(xiàn)也十分穩(wěn)定。截至2022年底,中融基金資產管理總規(guī)模1390.57億元,其中據(jù)海通證券統(tǒng)計,主動權益基金收益率最近三年、五年均排名行業(yè)前1/3,固收基金收益率近一、三、五年則均排名行業(yè)1/2。

去年6月,經(jīng)緯紡機發(fā)布公告稱,為貫徹落實回歸本源、突出主業(yè)、做精專業(yè)的監(jiān)管要求,子公司中融國際信托有限公司(簡稱“中融信托”)擬以不低于15.04億元的評估價格公開掛牌轉讓所持中融基金全部51%的股權。

2023年2月7日,國聯(lián)證券“官宣”擬通過摘牌方式收購中融信托所持有中融基金51%股權;2月14日,國聯(lián)證券與上海融晟簽署了《關于中融基金管理有限公司的股權轉讓協(xié)議》,約定在取得中融信托所持有中融基金51%股權的前提下,購買上海融晟所持有中融基金49%股權中的24.5%。

2月22日,國聯(lián)證券再次發(fā)布公告表示,鑒于上海融晟持有中融基金剩余24.5%股權仍處于質押狀態(tài),根據(jù)相關協(xié)議,國聯(lián)證券截至目前收購中融基金股權比例為75.5%。

“收購中融基金能夠快速獲取成熟的公募牌照,有利于公司發(fā)揮現(xiàn)有資源優(yōu)勢,促進業(yè)務整合提升和泛財富管理轉型,從而進一步豐富客戶服務手段,完善綜合金融服務體系,形成新的利潤增長點?!眹?lián)證券在相關公告中指出。

業(yè)內人士認為,隨著資管新規(guī)的落地,大資管行業(yè)回歸本源,券商、銀行等各類資管機構財富管理轉型提速,擁抱主動管理、布局公募賽道是重要趨勢。資管機構積極探索創(chuàng)新財富管理模式,助力業(yè)務轉型升級,以期在財富管理業(yè)務領域搶占更多先機,促進資本市場高質量發(fā)展。

持續(xù)推進“一參一控一牌”布局

受行業(yè)整體環(huán)境影響,國聯(lián)證券在2022年亦未能逃離業(yè)績下滑。年報數(shù)據(jù)顯示,去年公司營業(yè)收入26.23億元,歸母凈利潤7.67億元,同比分別變動-11.59%和-13.66%。

但在經(jīng)紀、投行、投資業(yè)務營收下挫的同時,國聯(lián)證券2022年的資管業(yè)務卻同比大增37.91%,其總營收占比亦因此大增。事實上,公司資管業(yè)務前兩年漲勢更甚,2020年資管受托資金僅有380.32億元,而在2021年便上翻近3倍至1024.12億元。

2022年末,國聯(lián)證券受托管理規(guī)模為1020億元,與2021年末基本持平,其中集合類產品占比11%,公募(含大集合)產品占比7%,專項產品占比下降8個百分點至28%。全年實現(xiàn)資管業(yè)務收入1.85億元,其中,公募收入增長173%,集合收入增長35%,帶動資管業(yè)務收入增長。

本次股權變更的核準,則讓國聯(lián)證券正式實現(xiàn)了“一參一控”的公募業(yè)務發(fā)展目標。國聯(lián)證券在公告中表示,本次收購“有助于補齊業(yè)務短板,提升整體綜合金融服務能力,推動財富管理轉型”。

而此外,早在2022年4月29日,國聯(lián)證券便也同時在“一牌”的資管子公司方面有所布局。當日公告顯示,公司擬出資人民幣10億元設立全資資產管理子公司,從事證券資產管理業(yè)務、公開募集證券投資基金管理業(yè)務以及監(jiān)管機構核準的其他業(yè)務。

未來,如國聯(lián)證券資管的公募牌照申請順利獲批,國聯(lián)證券有望進一步實現(xiàn)“一參一控一牌”的公募業(yè)務發(fā)展目標。

2023年4月3日,國聯(lián)證券董事長、總裁葛小波在2022年業(yè)績說明會上針對公司獲得中融基金控股權表示,截至目前,監(jiān)管部門已對公司申請設立資管子公司提出了反饋意見,公司已就此提交書面回復意見,并對相關問題進行了逐項落實。

“資管子公司和中融基金之間的良性競爭符合行業(yè)發(fā)展規(guī)律和特點,有利于推動機構自身和行業(yè)整體的高質量發(fā)展,不會構成無序競爭?!备鹦〔ㄖ赋觯磥碣Y管子公司與中融基金在服務客戶群體、業(yè)務布局等方面也將存在一定差異。資管子公司和中融基金將基于各自的現(xiàn)行優(yōu)勢和資源稟賦,推動差異化發(fā)展。