中核鈦白“定增套利”案件披露,中核鈦白、中信證券、海通證券等被罰沒2.35億元

2024-04-19 23:47:30 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道 21財經(jīng)APP 見習(xí)記者馮典俊

4月19日晚間,中核鈦白、中信證券、海通證券公告收到證監(jiān)會行政處罰事先告知書。從罰沒金額來看,中核鈦白實控人王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰預(yù)計罰沒合計2.35億元,其中罰款預(yù)計總額1.57億元,沒收預(yù)計總額合計7753.2萬元,預(yù)計罰款金額是沒收金額的2.02倍,相當(dāng)于沒一罰二。

此前4月12日晚,中信證券、海通證券雙雙披露公告,因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī),兩家券商均被中國證監(jiān)會立案。

中信證券披露公告稱,公司及全資孫公司中信中證資本管理有限公司分別收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。因公司和中信中證資本在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī),根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),中國證監(jiān)會決定對中信證券和中信中證資本立案。

海通證券披露公告稱,公司于2024年4月12日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī),根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),2024年3月13日,中國證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案。

中核鈦白同日披露公告稱,收到公司實際控制人王澤龍通知,獲悉其于2024年4月12日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》,因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),2024年3月13日,中國證監(jiān)會決定對王澤龍立案。

最新的處罰事先告知書顯示,王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票一案,已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢,中國證監(jiān)會依法擬對上述涉事主體作出行政處罰。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會對王澤龍、洪浩煒、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得7753.2萬元 ,其中沒收王澤龍違法所得6063.8萬元 ,沒收洪浩煒違法所得1419.39萬元,沒收中信證券違法所得191.07萬元,沒收海通證券違法所得78.94萬元。

此外,中國證監(jiān)會對洪浩煒與王澤龍、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款3500萬元,其中由王澤龍承擔(dān)30%即1050萬元,中信中證承擔(dān)30%即1050萬元,洪浩煒承擔(dān)20%即700萬元,中信證券承擔(dān)15%即525萬元,海通證券承擔(dān)4.5%即157.5萬元,韓雨辰承擔(dān)0.5%即17.5萬元。

中國證監(jiān)會對王澤龍與中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款1.2億元,其中由王澤龍承擔(dān)50%即6000萬元,中信中證承擔(dān)30%即3600萬元,中信證券承擔(dān)15%即1800萬元,海通證券承擔(dān)4.5%即540萬元,韓雨辰承擔(dān)0.5%即60萬元。

同時,中國證監(jiān)會對王澤龍信息披露違法行為處以200萬元罰款。

中信證券表示,對于告知書所認(rèn)定的問題及處罰,公司及孫公司中信中證資本誠懇接受處罰,并將深刻反思,認(rèn)真落實整改,進(jìn)一步提高思想認(rèn)識,積極落實監(jiān)管要求,舉一反三,全面系統(tǒng)排查各項業(yè)務(wù)管理短板,深入開展中國特色金融文化建設(shè),切實提升合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營水平。

海通證券也表示,公司誠懇接受處罰,并將深刻反思,汲取教訓(xùn),認(rèn)真落實各項整改要求,進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控機(jī)制,不斷提高規(guī)范運作意識和水平,堅持舉一反三,依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項業(yè)務(wù)。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù),目前公司的經(jīng)營情況正常。

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