書評丨研讀經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)要有鉆研精神

2022-10-17 05:00:00 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道 鄭磊

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)發(fā)展成為枝葉繁茂的大樹,如果沒有掌握正確的方法,難以窺其全貌,更難登堂入室,掌握其中某個細(xì)分領(lǐng)域的精髓。國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)家系統(tǒng)介紹經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)方法的書不多,浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、現(xiàn)任浙大城市學(xué)院院長羅衛(wèi)東的《書山行旅》難能可貴,該書系統(tǒng)地收錄了作者對經(jīng)濟(jì)學(xué)史的研究成果,尤其是有關(guān)如何閱讀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典文獻(xiàn)和推薦的書單,以及對亞當(dāng)·斯密著作的細(xì)致解讀,值得愛好經(jīng)濟(jì)學(xué)的讀者參考借鑒。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的研習(xí)方法

很多人對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的了解來自曼昆、薩繆爾森等經(jīng)濟(jì)學(xué)大師編寫的教材。近年來,國內(nèi)譯介的卡爾蘭、凱斯等美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》和《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》也值得學(xué)習(xí)。但是,這些書包括的只是最基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)常識。教科書的目標(biāo)是傳授系統(tǒng)化的知識,因此收錄的是得到經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)的結(jié)果,以一種“濃縮”的形式灌輸給學(xué)生,容易導(dǎo)致受教者知其然而不知其所以然。即便是專門介紹經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史的教科書,也很難體現(xiàn)世界上每位經(jīng)濟(jì)學(xué)大師的思想精髓。

如果要進(jìn)一步深造,讀者需掌握科學(xué)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)方法,就要克服一個常見誤區(qū),即把經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作自然科學(xué),將已有的理論和模型奉為圭臬。經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)是一門社會科學(xué),研究的是復(fù)雜的人類社會的經(jīng)濟(jì)活動。隨著時代發(fā)展,經(jīng)濟(jì)形態(tài)和社會結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的變化,經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一般是建立在對已經(jīng)發(fā)生現(xiàn)象的分析和解釋基礎(chǔ)上,人類的認(rèn)知和預(yù)見能力,很難囊括未來發(fā)生的場景??赡懿糠钟捎谶@個原因,很多經(jīng)濟(jì)學(xué)者不愿意花時間去研讀經(jīng)典文獻(xiàn),將其視為過時之作。矛盾的是,有時大家又對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)盲從。

為了掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展脈絡(luò),我們不僅有必要學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史,也應(yīng)對經(jīng)濟(jì)學(xué)史的演變有所了解,必須理解各個歷史階段的主要經(jīng)濟(jì)理論的背景和主旨?,F(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究,突出存在兩種極端情況,一種是將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究數(shù)理化,采用物理學(xué)方法研究社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,大量使用數(shù)學(xué)模型,容易忽視建立模型的背景和假設(shè)的真實性,用錯誤的理論對現(xiàn)狀進(jìn)行牽強附會的解釋。另一種是不遵循定義、假設(shè)、模型、邏輯推演、例外案例的科學(xué)研究方法,以個案分析、數(shù)理統(tǒng)計分析結(jié)果作為構(gòu)建一般性理論的依據(jù)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對象通常比自然現(xiàn)象更復(fù)雜易變,需要考慮的變量更多,而且很多難以量化,變化規(guī)律很難表現(xiàn)為函數(shù)解析式。在這種情況下,由于現(xiàn)有的工具無法進(jìn)行準(zhǔn)確的模擬和測算,為了避免出現(xiàn)“精確的錯誤結(jié)果”,我們需要更多地使用非量化方法,結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展史進(jìn)程,了解經(jīng)濟(jì)流派的演變發(fā)展和理論之間的聯(lián)系,在特定的社會文化制度背景下,對經(jīng)濟(jì)活動和現(xiàn)象進(jìn)行多方位、多角度的刻畫,以求獲得更接近真實和更全面的認(rèn)識。這需要我們更側(cè)重對本土經(jīng)濟(jì)問題的研究,借鑒現(xiàn)有理論和模型進(jìn)行自主創(chuàng)新,而不是不考慮限定條件地簡單套用。

值得一讀的經(jīng)典文獻(xiàn)

《書山行旅》作者曾經(jīng)編寫過經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)文獻(xiàn)類的書籍,并將需要精讀的經(jīng)典文獻(xiàn)分為六個模塊。

第一個模塊是經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)和方法,可以讀貝爾的“經(jīng)濟(jì)論述中的模型與現(xiàn)實”和布勞格的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論,并對弗里德曼的實證經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論做一個批判性閱讀??扑箾]有寫過方法論的文章,可以通過閱讀“社會成本問題”對比兩種研究方法的差異。除此之外,筆者還推薦讀者閱讀一下羅德里克的《經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)則》。

第二個模塊是經(jīng)濟(jì)運行的一般機理,作者建議閱讀《國富論》前三章,里德的“鉛筆的故事”等。筆者建議學(xué)有余力的讀者閱讀馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》和熊彼特的《經(jīng)濟(jì)分析史》,這樣就可以理清古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩個學(xué)派的淵源和繼承關(guān)系。

第三個模塊是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)行為分析的經(jīng)典著作,建議閱讀信息經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基人斯蒂格勒的《信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》、阿克洛夫關(guān)于“檸檬市場”的論文,以及卡尼曼和特沃斯基、塞勒關(guān)于經(jīng)濟(jì)行為研究的論文集。

第四個模塊是產(chǎn)權(quán)和激勵方面的著作,科斯的“企業(yè)的性質(zhì)”、德姆塞茨的“生產(chǎn)、信息費用與經(jīng)濟(jì)組織”和阿爾欽的“不確定性、演化和經(jīng)濟(jì)理論”等值得細(xì)讀。

第五個模塊是關(guān)于收益遞增和經(jīng)濟(jì)變遷,熊彼特、揚格、羅默、羅斯托的代表性著作,如“收益遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步”、內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長、《經(jīng)濟(jì)增長理論史》等都包括在內(nèi)。

第六個模塊是經(jīng)濟(jì)學(xué)新領(lǐng)域,包括行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)、神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)等,由于發(fā)展較快,出版了不少卓有見地的作品,但很難確定哪些會成為必讀的經(jīng)典文獻(xiàn)。讀者可以留意桑塔菲學(xué)派布萊恩·阿瑟有關(guān)復(fù)雜性經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果。數(shù)字經(jīng)濟(jì)是全新的領(lǐng)域,因此不在經(jīng)典文獻(xiàn)討論范圍之內(nèi)。

作者提出研讀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典文獻(xiàn)要有“六心”,筆者十分認(rèn)同,也同樣認(rèn)為耐心和鉆研精神至關(guān)重要,這是針對專業(yè)學(xué)者的高標(biāo)準(zhǔn)。讀者也可以退而求其次,閱讀一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家傳記,如諾曼的亞當(dāng)·斯密傳、麥克萊倫的馬克思傳、格羅尼維根的馬歇爾傳記、斯基德爾斯基的凱恩斯傳、巴克豪斯的薩繆爾森傳、米德瑪?shù)目扑箓饔?、羅斯托的自傳等。要學(xué)好經(jīng)濟(jì)學(xué),需要有綜合技能和知識結(jié)構(gòu),正如凱恩斯所說,經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須是數(shù)學(xué)家(統(tǒng)計學(xué)家)、歷史學(xué)家、政治家和哲學(xué)家。熊彼特強調(diào)合格的經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須是史學(xué)家,我們將這句話送給廣大有志于經(jīng)濟(jì)研究的讀者。

斯密的新啟發(fā)

要深入理解古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)核,還無法繞開亞當(dāng)·斯密的兩本經(jīng)典著作。熊彼特高度贊揚斯密的理論綜合能力和文字表達(dá)能力,指出在斯密之前,從重商主義到古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論過渡一直在進(jìn)行,《國富論》的所有觀點都不是斯密的原創(chuàng)。斯密真正最有原創(chuàng)性的是他的道德哲學(xué)經(jīng)典著作《道德情操論》,比《國富論》早17年出版,這是其經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)。這本書甫一上市就引發(fā)熱情追捧,斯密有生之年不斷修訂,第六版在去世之前完成。作者結(jié)合不同版本的變化,對斯密的思想發(fā)展做了細(xì)致分析。

之所以需要認(rèn)真研讀斯密原著,原因是很多學(xué)經(jīng)濟(jì)的人從沒完整讀過《國富論》,更沒看過《道德情操論》。斯密撰寫《道德情操論》在先,所以他的理論發(fā)展軌跡是從人類社會規(guī)律擴展到自由市場原理。

溝通這兩大體系的橋梁就是“人類存在交易的傾向”這個特點。他指出與關(guān)系親近的人進(jìn)行社會交往,和不涉及人情的自由商業(yè)一樣,本質(zhì)上都是“商業(yè)”。人與人之間是通過交換(不只是社會化互動,也是符合道德的互動)來改善其福利的。斯密進(jìn)一步推導(dǎo)出交易的直接結(jié)果是人們獲得了價格信息。有了價格信息,個人就可以將現(xiàn)狀與未來可能發(fā)生的情況進(jìn)行比較,生產(chǎn)商則能借助經(jīng)驗以確定偏好和成本,獲得與決策和創(chuàng)新相關(guān)的信息,進(jìn)一步推動專業(yè)化分工。而專業(yè)化分工正是《國富論》的核心思想,由此,斯密構(gòu)建了財富創(chuàng)造的完整鏈條,他得出了現(xiàn)在家喻戶曉的結(jié)論,即盡管每個人想的都是各自的利益,但是他們的所作所為能夠為他人和國家創(chuàng)造財富。

斯密的理論體系是在心理學(xué)和大腦神經(jīng)科學(xué)還未成體系的情況下做出的,他在《道德情操論》提出的“共情”(同理心)概念已經(jīng)在大腦神經(jīng)科學(xué)研究中找到了依據(jù),表現(xiàn)出他的杰出的理論家才華。斯密提出的另一個重要概念是合宜性。合宜感是人類特有的能力,是人際關(guān)系和一般行為準(zhǔn)則建立的基礎(chǔ)。斯密構(gòu)建了包含“感覺-思考-理解”這三個環(huán)節(jié)的渾然一體的邏輯嚴(yán)謹(jǐn)鏈條。斯密圍繞著人的本性和生活在特定群體的社會性進(jìn)行理論建構(gòu),思維的框架、使用的語言和敘事的角色,都與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)依靠求解最大值的數(shù)理模型和理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的傳統(tǒng)大不相同。

當(dāng)然,斯密晚年對人性自我管理的看法變得悲觀,他發(fā)現(xiàn)人們追求快樂有可能導(dǎo)致愛慕腐化虛榮,追求財富和地位,造成背棄德性和道德敗壞的結(jié)果。但是斯密本人未能找到解決方案。這個問題隨著世界上商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展日益突顯,值得我們繼續(xù)尋找答案。隨著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對現(xiàn)實生活的解釋和預(yù)測越來越不能滿足人們的需要,斯密的理論范式,有了復(fù)雜性科學(xué)和新的計算技術(shù)的支持,經(jīng)濟(jì)學(xué)者可以依靠基礎(chǔ)科學(xué)的進(jìn)步,處理更復(fù)雜、更接近人們實際情況的假設(shè)條件和非線性動態(tài)分析模型,而對經(jīng)濟(jì)活動的研究也有望獲得更多進(jìn)展。

(本文作者系薩摩耶云科技集團(tuán)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家)